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內容簡介
★本書乃坊間真正唯一修訂完成，「百分百對應最新期貨交易相關法規」之期貨分析師法規用書，敬請讀者安心服用！★
全新改版要旨：本考試各科命題大綱雖未更新，惟期貨交易相關法規與自律規範近年頻繁修訂，舊有內容已不敷現時備考需求。為此本版特針對「期貨法規與自律規範」一書之內容進行大幅翻修，使之「100%完全對應最新期貨交易法令規定」。讓考生安心的「讀到最新法令」，贏在起跑點！
一照在手，兩岸通吃！最新「期貨分析師系列」：期貨法規與自律規範 全新法令修訂改版上市！
面對衍生性金融商品的發展迅速，目前金控業的從業人員眾多而且程度上亦參差不齊，所以擁有「期貨專業級之證照」是評斷一位從事衍生性金融商品人員最直接的辦法，為增加衍生性金融商品從業人之競爭力，如果證照資格不符合或專業知識不充足，非但會影響升遷，甚至還可能慘遭淘汰的命運。暫時撇開個人追求職場更高身價的動機不談，在法令規定上，「期貨顧問事業管理規則第21條規定：期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備資格條件。本規則修正發布前，已於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，與本規則之規定不符者，應於九十八年六月二十八日前辦理補正，屆期未完成補正者，不得於各種傳播媒體從事期貨交易分析」。由此可見期貨交易分析人員專業證照已經成為從事踏入期貨金融服務事業不可或缺的從業門檻。
本書筆者從事『期貨交易分析人員證照』輔導考照十餘年，熟知考試方向與重點，為能幫助學習者迅速取得證照，除參考主考單位證券市場發展基金會考試用書之架構外，同時蒐集期貨分析人員相關考題，並加上筆者課文重點歸納、整理、試題演練，由淺入深、循序漸進，有效建立衍生性金融專業知識與觀念，幫助各位讀者輕鬆取得相關證照，成為頂尖的金融從業人員。
而本書乃針對期貨分析師之「期貨法規與自律規範」考試。透過歷年試題，分析考試出題的方向，書籍主要分為兩大部分：
1. 重點整理單元：本單元之特色在於其內容係依據期貨分析師「近年出題重點彙編」，內容具有相當大的考試針對性，可以大幅節省考生準備考試的時間。
2. 最新精選試題練習：收錄了近年最新之期貨分析師考試的試題。讀者可於完成重點整理之後，透過試題練習了解本身對該章節內容融會貫通的程度。考題後都附有詳盡的解析，對加強讀者之理解力上有相當大的幫助。
讀者如能按照本書架構，循序漸進有計畫的使用本書，搭配書中豐富 的試題練習，考試時定能從容應答，以高分跨過期貨分析師這個頂尖證照的窄門，為您的職場生涯鍍金。
全新改版要旨：本考試各科命題大綱雖未更新，惟期貨交易相關法規與自律規範近年頻繁修訂，舊有內容已不敷現時備考需求。為此本版特針對「期貨法規與自律規範」一書之內容進行大幅翻修，使之「100%完全對應最新期貨交易法令規定」。讓考生安心的「讀到最新法令」，贏在起跑點！
一照在手，兩岸通吃！最新「期貨分析師系列」：期貨法規與自律規範 全新法令修訂改版上市！
面對衍生性金融商品的發展迅速，目前金控業的從業人員眾多而且程度上亦參差不齊，所以擁有「期貨專業級之證照」是評斷一位從事衍生性金融商品人員最直接的辦法，為增加衍生性金融商品從業人之競爭力，如果證照資格不符合或專業知識不充足，非但會影響升遷，甚至還可能慘遭淘汰的命運。暫時撇開個人追求職場更高身價的動機不談，在法令規定上，「期貨顧問事業管理規則第21條規定：期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備資格條件。本規則修正發布前，已於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，與本規則之規定不符者，應於九十八年六月二十八日前辦理補正，屆期未完成補正者，不得於各種傳播媒體從事期貨交易分析」。由此可見期貨交易分析人員專業證照已經成為從事踏入期貨金融服務事業不可或缺的從業門檻。
本書筆者從事『期貨交易分析人員證照』輔導考照十餘年，熟知考試方向與重點，為能幫助學習者迅速取得證照，除參考主考單位證券市場發展基金會考試用書之架構外，同時蒐集期貨分析人員相關考題，並加上筆者課文重點歸納、整理、試題演練，由淺入深、循序漸進，有效建立衍生性金融專業知識與觀念，幫助各位讀者輕鬆取得相關證照，成為頂尖的金融從業人員。
而本書乃針對期貨分析師之「期貨法規與自律規範」考試。透過歷年試題，分析考試出題的方向，書籍主要分為兩大部分：
1. 重點整理單元：本單元之特色在於其內容係依據期貨分析師「近年出題重點彙編」，內容具有相當大的考試針對性，可以大幅節省考生準備考試的時間。
2. 最新精選試題練習：收錄了近年最新之期貨分析師考試的試題。讀者可於完成重點整理之後，透過試題練習了解本身對該章節內容融會貫通的程度。考題後都附有詳盡的解析，對加強讀者之理解力上有相當大的幫助。
讀者如能按照本書架構，循序漸進有計畫的使用本書，搭配書中豐富 的試題練習，考試時定能從容應答，以高分跨過期貨分析師這個頂尖證照的窄門，為您的職場生涯鍍金。
目錄
第一章 期貨交易法總則
一、期貨交易法基本架構
二、立法目的
三、期貨交易相關法規
四、期貨交易定義
五、期貨交易契約種類
第二章 期貨交易所
一、申請設立
二、設立申請與展延期限
三、申請設立駁回事項
四、不予核發許可證照事項
五、期貨交易所之組織型態
六、營業保證金
七、年度財務與業務
八、行政院金管會查核文件
九、提供公眾閱覽文件
十、財務報告申報
十一、固定資產與特別盈餘
十二、組織與人員管理
十三、人員禁止行為
十四、違規處罰
第三章 期貨結算機構
一、期貨結算機構設置
二、申請核發許可證照
三、申請設置駁回事項
四、期貨結算機構會員分類
五、各項保證金與賠償金之管理
六、特別盈餘公積
七、應報主管機關事項
八、財務報告與年度計畫
九、人員管理
十、期貨結算機構監視制度
十一、公開查核文件
十二、違規事項與處罰
第四章 期貨商
一、期貨商設置種類
二、本國期貨商申請設置
三、外國期貨商之設置
四、本國證券商申請兼營期貨業務
五、本國金融機構申請期貨業務
六、人員管理
七、財務管理
八、業務管理
九、違規處罰
第五章 期貨服務事業之管理
一、期貨顧問事業
二、期貨經理事業
三、期貨信託事業
四、期貨交易輔助人
第六章 市場之監督與管理
一、主管機關監視準則
二、違反法令之處分
三、違規行為類型及處罰
第七章 同業公會與仲裁
一、同業公會
二、中華民國期貨業商業同業公會
三、仲裁
一、期貨交易法基本架構
二、立法目的
三、期貨交易相關法規
四、期貨交易定義
五、期貨交易契約種類
第二章 期貨交易所
一、申請設立
二、設立申請與展延期限
三、申請設立駁回事項
四、不予核發許可證照事項
五、期貨交易所之組織型態
六、營業保證金
七、年度財務與業務
八、行政院金管會查核文件
九、提供公眾閱覽文件
十、財務報告申報
十一、固定資產與特別盈餘
十二、組織與人員管理
十三、人員禁止行為
十四、違規處罰
第三章 期貨結算機構
一、期貨結算機構設置
二、申請核發許可證照
三、申請設置駁回事項
四、期貨結算機構會員分類
五、各項保證金與賠償金之管理
六、特別盈餘公積
七、應報主管機關事項
八、財務報告與年度計畫
九、人員管理
十、期貨結算機構監視制度
十一、公開查核文件
十二、違規事項與處罰
第四章 期貨商
一、期貨商設置種類
二、本國期貨商申請設置
三、外國期貨商之設置
四、本國證券商申請兼營期貨業務
五、本國金融機構申請期貨業務
六、人員管理
七、財務管理
八、業務管理
九、違規處罰
第五章 期貨服務事業之管理
一、期貨顧問事業
二、期貨經理事業
三、期貨信託事業
四、期貨交易輔助人
第六章 市場之監督與管理
一、主管機關監視準則
二、違反法令之處分
三、違規行為類型及處罰
第七章 同業公會與仲裁
一、同業公會
二、中華民國期貨業商業同業公會
三、仲裁
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